试卷相关题目
- 1下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（ ）。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
D.持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
开始考试点击查看答案 - 2下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（ ）。
A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同
D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务
开始考试点击查看答案 - 3以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（ ）。
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施
C.从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
开始考试点击查看答案 - 4“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（ ）。
A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C.建立健全证券、期货公司市场退出机制
D.完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
开始考试点击查看答案 - 5常见的行业分析因素包括（ ）。
A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系
开始考试点击查看答案 - 6股票与债券的相同之处在于（ ）。
A.收益和风险相同
B.都是筹措资金的手段
C.收益率相互影响
D.都属于有价证券
开始考试点击查看答案 - 7符合条件的（ ）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。
A.基金管理公司
B.证券公司
C.商业银行
D.保险公司
开始考试点击查看答案 - 8根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（ ）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D.公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载
开始考试点击查看答案 - 9证券公司股东存在（ ）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
A.虚假出资
B.出资不实
C.抽逃出资
D.变相抽逃出资
开始考试点击查看答案 - 10有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（ ）。
A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股
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湘公网安备:43011102000856号 
