凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。（    ）

试卷相关题目

• 1合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10股票指数期权以股票指数为基础资产，由于没有可作实物交割的具体股票，只能采用金轧差的方式结算。（    ）

  A.对

  B.错

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