行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（    ）

试卷相关题目

• 1我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4可转换债券是一种附有转股权的债券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5我国证券交易所的理事会具有的职责有（    ）。

  A.审定总经理提出的工作计划

  B.制定、修改证券交易所的业务规则

  C.执行会员大会的决议

  D.选举和罢免会员理事

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• 6合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。（    ）

  A.对

  B.错

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