我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。（    ）

试卷相关题目

• 1证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2IB制度起源于法国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3可转换债券是一种附有转股权的债券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4我国证券交易所的理事会具有的职责有（    ）。

  A.审定总经理提出的工作计划

  B.制定、修改证券交易所的业务规则

  C.执行会员大会的决议

  D.选举和罢免会员理事

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• 5下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（    ）。

  A.认股价格

  B.剩余有效期限

  C.换股比例

  D.普通股的市价

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• 6行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（    ）

  A.对

  B.错

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