证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（    ）。

试卷相关题目

• 1关于证券公司的说法正确的是（    ）。

  A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

  B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

  C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

  D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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• 2股东出现（    ）的，应当及时通知证券公司。

  A.质押所持有的股权

  B.所持股权被采取诉讼保全措施

  C.决定转让所持有的股权

  D.所持股权被强制执行

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• 3对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（    ）。

  A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

  B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

  C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

  D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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• 4证券公司（    ）必须经证券监督管理机构批准。

  A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

  B.设立、收购或者撤销分支机构

  C.变更公司章程中的一般条款

  D.变更业务范围或者注册资本

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• 5证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（    ）。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 6证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（    ）。

  A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

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• 7证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（    ）规定。

  A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%

  B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

  C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

  D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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• 8证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（    ）措施。

  A.限制业务活动

  B.责令暂停部分业务

  C.撤销其有关业务许可

  D.指定其他机构托管、接管

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• 9证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（    ）计算融资融券业务风险资本准备。

  A.8%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 10会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（    ）。

  A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为

  B.60周岁以内注册会计师不少于40人

  C.上年度业务收人不低于800万元

  D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于l000万元

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