证券公司（    ）必须经证券监督管理机构批准。

试卷相关题目

• 1证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（    ）。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 2证券公司经营（    ）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

  A.证券承销与保荐

  B.证券自营

  C.证券资产管理

  D.证券经纪

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• 3证券公司经营（    ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

  A.证券经纪

  B.证券自营

  C.证券承销与保荐

  D.证券投资咨询

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• 4经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

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• 5设立证券公司应当具备的条件是（    ）。

  A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

  B.有固定的经营场所和业务设施

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 6对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（    ）。

  A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

  B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

  C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

  D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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• 7股东出现（    ）的，应当及时通知证券公司。

  A.质押所持有的股权

  B.所持股权被采取诉讼保全措施

  C.决定转让所持有的股权

  D.所持股权被强制执行

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• 8关于证券公司的说法正确的是（    ）。

  A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

  B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

  C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

  D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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• 9证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（    ）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.净资本与负债的比例不得低于l0%

  D.净资产与负债的比例不得低于20%

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• 10证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（    ）。

  A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

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