会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（    ）计算融资融券业务风险资本准备。

  A.8%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 2证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（    ）措施。

  A.限制业务活动

  B.责令暂停部分业务

  C.撤销其有关业务许可

  D.指定其他机构托管、接管

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• 3证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（    ）规定。

  A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%

  B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

  C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

  D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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• 4证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（    ）。

  A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

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• 5证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（    ）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.净资本与负债的比例不得低于l0%

  D.净资产与负债的比例不得低于20%

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• 6申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（    ）。

  A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

  B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

  C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 7证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（    ）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  C.交易结算结果查询方式

  D.客户开户和交易流程、出入金流程

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• 8对证券公司设立子公司的监管要求有（    ）。

  A.禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

  B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

  C.禁止相互持股的情形

  D.要求建立风险隔离制度

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• 9对证券公司信息披露方面的监管要求包括（    ）。

  A.信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告

  B.信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息

  C.信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露

  D.年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

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• 10证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（    ）措施。

  A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

  B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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