《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

试卷相关题目

• 1网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（　　）。

  A.市场性

  B.安全性

  C.连续性

  D.稳定性

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• 2客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）股或流通市值不低于（　　）元。

  A.1亿，5亿

  B.2亿，5亿

  C.5亿，8亿

  D.2亿，8亿

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• 3接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

  A.当日日终

  B.第二日

  C.次一营业日

  D.当日15：57前

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• 4（　　）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.国家外汇管理局

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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• 5（　　）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

  A.卖券还款

  B.买券还券

  C.直接还券

  D.现金抵券

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• 6下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（　　）。

  A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

  B.内幕交易

  C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

  D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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• 7投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有申报

  B.新股申购未到期的

  C.撤销当日有交易行为的

  D.因回购或其他事项未了结的

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• 8我国内地市场目前存在滚动交收周期为（　　）。

  A.T+I

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

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• 9开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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• 10在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（　　）。

  A.经纪商优先原则

  B.价格优先原则、时间优先原则

  C.按比例分配原则、数量优先原则

  D.客户优先原则、做市商优先原则

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