开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

试卷相关题目

• 1我国内地市场目前存在滚动交收周期为（　　）。

  A.T+I

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

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• 2投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有申报

  B.新股申购未到期的

  C.撤销当日有交易行为的

  D.因回购或其他事项未了结的

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• 3下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（　　）。

  A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

  B.内幕交易

  C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

  D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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• 4《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

  A.擅自从事借券、租券等融券业务

  B.擅自交易未经批准上市债券

  C.制造并提供虚假资料和交易信息

  D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

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• 5网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（　　）。

  A.市场性

  B.安全性

  C.连续性

  D.稳定性

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• 6在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（　　）。

  A.经纪商优先原则

  B.价格优先原则、时间优先原则

  C.按比例分配原则、数量优先原则

  D.客户优先原则、做市商优先原则

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• 7非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（　　）。

  A.柜台自营买卖

  B.银行间市场

  C.代办股份转让系统

  D.股票代销

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• 8证券交易的原则有（　　）。

  A.公共原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.公开原则

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• 9交于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。

  A.清算是对应收、应付证券及价款的计算

  B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额

  C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

  D.交收并不发生财产实际转移

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• 10（　　）等品种由于实行前端监控，一般不存在强行补购的问题。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券

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