接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

试卷相关题目

• 1（　　）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.国家外汇管理局

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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• 2（　　）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。

  A.卖券还款

  B.买券还券

  C.直接还券

  D.现金抵券

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• 3从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）入民币。

  A.5000万元

  B.3000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 4在上海证券交易所，每个交易日（　　），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

  A.9：25．11：30

  B.9：30．11：30

  C.15：00．15：30

  D.13：00-15：30

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• 5（　　）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

  A.客户服务

  B.客户招揽

  C.客户咨询

  D.客户反馈

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• 6客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（　　）股或流通市值不低于（　　）元。

  A.1亿，5亿

  B.2亿，5亿

  C.5亿，8亿

  D.2亿，8亿

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• 7网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（　　）。

  A.市场性

  B.安全性

  C.连续性

  D.稳定性

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• 8《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

  A.擅自从事借券、租券等融券业务

  B.擅自交易未经批准上市债券

  C.制造并提供虚假资料和交易信息

  D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

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• 9下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（　　）。

  A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

  B.内幕交易

  C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

  D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

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• 10投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有申报

  B.新股申购未到期的

  C.撤销当日有交易行为的

  D.因回购或其他事项未了结的

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