合规风险的防范措施有（　　）。

试卷相关题目

• 1管理风险的防范措施包括（　　）。

  A.严格执行经纪业务操作规程

  B.加强员工培训，提高员工素质

  C.建立客户投诉处理及责任追究机制

  D.建立经纪业务检查稽核制度

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• 2证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易

  D.期货公司、客户收付期货保证金

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• 3以下属于基础性金融产品的是（　　）。

  A.股票

  B.可转换债券

  C.债券

  D.权证

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• 4对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

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• 5用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（　　）。

  A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量

  B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量

  C.采取恰当的技术分析方法

  D.采取恰当的市场调查方法

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• 6少数通过托管机构持有B股的境外投资者末取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。

  A.管理公司

  B.托管机构

  C.名义持有人

  D.境内代办处

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• 7全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。

  A.政府债券

  B.中央银行债券

  C.企业债券

  D.金融债券

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• 8证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券发行为证券交易提供了对象

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• 9国债买断式回购的交易主体限于（　　）。

  A.A账户

  B.B账户

  C.C账户

  D.D账户

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• 10证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（　　）。

  A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  B.代期货公司、客户收付期货保证金

  C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  D.提供期货行情信息

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