证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（　　）。

试卷相关题目

• 1国债买断式回购的交易主体限于（　　）。

  A.A账户

  B.B账户

  C.C账户

  D.D账户

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• 2证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。

  A.证券交易与发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

  D.证券发行为证券交易提供了对象

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• 3全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。

  A.政府债券

  B.中央银行债券

  C.企业债券

  D.金融债券

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• 4少数通过托管机构持有B股的境外投资者末取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。

  A.管理公司

  B.托管机构

  C.名义持有人

  D.境内代办处

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• 5合规风险的防范措施有（　　）。

  A.建立经纪业务检查稽核制度

  B.建立健全各项规章制度

  C.对客户交易结算资金实行第三方存管

  D.强化岗位制约和监督

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• 6投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（　　）。

  A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额

  B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额

  C.记减投资者上海证券账户基金份额

  D.记增投资者上海证券账户基金份额

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• 7以下关于证券交易市场的作用，正确的有（　　）。

  A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

  B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

  C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

  D.实施公开、公正和及时的信息披露

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• 8证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（　　）。

  A.融券专用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.信用交易资金交收账户

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• 9证券公司经营下列（　　）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券经纪

  B.证券投资咨询

  C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  D.证券资产管理

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• 10在以下（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

  A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

  B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

  C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

  D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

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