对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

试卷相关题目

• 1用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（　　）。

  A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量

  B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量

  C.采取恰当的技术分析方法

  D.采取恰当的市场调查方法

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• 2证券登记按证券种类可以划分为（　　）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

  A.股份登记

  B.基金登记

  C.初始登记

  D.权证登记

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• 3股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）

  A.挂牌公司属性不同

  B.转让方式不同

  C.信息披露标准不同

  D.结算方式不同

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• 4以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。

  A.是与基础金融产品相对应的一个概念

  B.建立在基础产品或基础变量之上

  C.又称金融衍生产品

  D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

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• 5证券公司的禁止行为有（　　）。

  A.代客户下达交易指令

  B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

  C.代客户接收、保管或者修改交易密码

  D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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• 6以下属于基础性金融产品的是（　　）。

  A.股票

  B.可转换债券

  C.债券

  D.权证

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• 7证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易

  D.期货公司、客户收付期货保证金

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• 8管理风险的防范措施包括（　　）。

  A.严格执行经纪业务操作规程

  B.加强员工培训，提高员工素质

  C.建立客户投诉处理及责任追究机制

  D.建立经纪业务检查稽核制度

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• 9合规风险的防范措施有（　　）。

  A.建立经纪业务检查稽核制度

  B.建立健全各项规章制度

  C.对客户交易结算资金实行第三方存管

  D.强化岗位制约和监督

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• 10少数通过托管机构持有B股的境外投资者末取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。

  A.管理公司

  B.托管机构

  C.名义持有人

  D.境内代办处

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