根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（　　）.

试卷相关题目

• 1关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(BD)。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 2客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（　　）。

  A.多银行制

  B.券商是会计、银行是出纳

  C.券商提供另路查询

  D.银行负责总分核对

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• 3在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

  A.价格优先原则

  B.客户优先原则

  C.时间优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 4证券自营业务风险的种类有（　　）

  A.市场风险

  B.违约风险

  C.公司风险

  D.经营管理风险

  E.政策法律风险

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• 5关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（　　）。

  A.每一账户的申购数量都有上限，但无下限

  B.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

  C.申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结

  D.申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

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• 6全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。

  A.金融债券

  B.企业债券

  C.政府债券

  D.中央银行债券

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• 7下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（　　）。

  A.证券公司不赚取买卖差价

  B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

  C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

  D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

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• 8关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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• 9证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理风险提示书

  B.集合资产管理计划说明书

  C.集合资产管理合同

  D.集合资产推广计划

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• 10申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理（　　）。

  A.填写“客户有关资料更改申请”

  B.密码修改、清密

  C.撤销指定交易手续

  D.转托管手续

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