证券自营业务风险的种类有（　　）

试卷相关题目

• 1关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（　　）。

  A.每一账户的申购数量都有上限，但无下限

  B.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

  C.申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结

  D.申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

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• 2以下（　　）属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。

  A.国家重点建设债券

  B.股票型证券投资基金

  C.在证券交易所上市的企业债券

  D.国债

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• 3（　　）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

  A.证券公司

  B.自然人

  C.证券公司、基金管理公司之外的一般机构

  D.基金管理公司

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• 4根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（　　）。

  A.开盘价通过集合竞价的方式产生

  B.不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

  C.开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

  D.开盘价并不是交易所的第一笔成交价

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• 5在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

  A.风险警示

  B.质押

  C.冻结

  D.待处理

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• 6在订单匹配原则方面，我国采用（　　）。

  A.价格优先原则

  B.客户优先原则

  C.时间优先原则

  D.经纪商优先原则

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• 7客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（　　）。

  A.多银行制

  B.券商是会计、银行是出纳

  C.券商提供另路查询

  D.银行负责总分核对

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• 8关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(BD)。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 9根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（　　）.

  A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

  B.上市公司的配股方案要经股东大会审议通过

  C.目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

  D.配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

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• 10全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。

  A.金融债券

  B.企业债券

  C.政府债券

  D.中央银行债券

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