关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（　　）。

  A.证券公司不赚取买卖差价

  B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

  C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

  D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

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• 2全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。

  A.金融债券

  B.企业债券

  C.政府债券

  D.中央银行债券

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• 3根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（　　）.

  A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

  B.上市公司的配股方案要经股东大会审议通过

  C.目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

  D.配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

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• 4关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(BD)。

  A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

  C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 5客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（　　）。

  A.多银行制

  B.券商是会计、银行是出纳

  C.券商提供另路查询

  D.银行负责总分核对

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• 6证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理风险提示书

  B.集合资产管理计划说明书

  C.集合资产管理合同

  D.集合资产推广计划

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• 7申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理（　　）。

  A.填写“客户有关资料更改申请”

  B.密码修改、清密

  C.撤销指定交易手续

  D.转托管手续

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• 8下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（　　）。

  A.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

  B.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  C.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 9防范证券经纪业务的技术风险主要应从（　　）等方面着手。

  A.信息系统建设和管理

  B.软硬件设施

  C.信息系统运行管理制度

  D.系统故障及业务应急处理预案

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• 10下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

  C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

  D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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