证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 （    ）

试卷相关题目

• 1证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的15%。

  A.对

  B.错

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• 2合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，而且不可以更换托管人)。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4《证券公司风险控制指标管理办法》规定违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的30%计算风险准备。

  A.对

  B.错

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• 5自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

  A.对

  B.错

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• 6在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由此产生的风险由委托人承担。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7依据融资融券交易的一般规则，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并予调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （    ）

  A.对

  B.错

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