证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的15%。

试卷相关题目

• 1合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，而且不可以更换托管人)。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3《证券公司风险控制指标管理办法》规定违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的30%计算风险准备。

  A.对

  B.错

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• 4自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

  A.对

  B.错

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• 5投资者想申购ETF可以先按照清单买入一揽子股票，这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托实现。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由此产生的风险由委托人承担。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8依据融资融券交易的一般规则，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。 （    ）

  A.对

  B.错

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