自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

试卷相关题目

• 1投资者想申购ETF可以先按照清单买入一揽子股票，这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托实现。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国买入卖出证券时，均允许零数委托。

  A.对

  B.错

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• 5证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6《证券公司风险控制指标管理办法》规定违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的30%计算风险准备。

  A.对

  B.错

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• 7证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，而且不可以更换托管人)。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的15%。

  A.对

  B.错

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• 10证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 （    ）

  A.对

  B.错

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