中国证监会对从事证券自营业务的证券公司的财务状况有明确的规定，其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

试卷相关题目

• 1某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（    ）。

  A.9 704份

  B.9 611份

  C.9 706份

  D.10 000份

  开始考试点击查看答案
• 2截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（    ）只。

  A.7

  B.9

  C.17

  D.23

  开始考试点击查看答案
• 3下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（    ）。

  A.T+0日，投资者申购

  B.T+1日，对申购资金进行验资

  C.T+2日，摇号抽签

  D.T+4日，公布摇号中签结果

  开始考试点击查看答案
• 4上市开放式基金的合同生效后即进入（    ），一般不超过3个月。

  A.交易期

  B.等候期

  C.冻结期

  D.封闭期

  开始考试点击查看答案
• 5按照《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为（    ）人民币，

  A.0.01元

  B.0.001元

  C.0.10元

  D.1元

  开始考试点击查看答案
• 6银行间市场的交易品种主要是（    ），采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

  A.证券投资基金

  B.权证

  C.债券

  D.股票

  开始考试点击查看答案
• 7证券交易内幕信息的知情人不包括（    ）。

  A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所有关人员

  C.持有公司15%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

  D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

  开始考试点击查看答案
• 8《证券公司监督管理条例》中规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（    ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

  A.3、10

  B.5、10

  C.3、30

  D.5、30

  开始考试点击查看答案
• 9根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（    ）后方可转换为公司股票。

  A.1年

  B.9个月

  C.6个月

  D.3个月

  开始考试点击查看答案
• 10上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（    ）。

  A.公告刊登日为T日

  B.申请材料送交日为T-5日前

  C.股权登记日为T+5日

  D.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

  开始考试点击查看答案