下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（    ）。

试卷相关题目

• 1上市开放式基金的合同生效后即进入（    ），一般不超过3个月。

  A.交易期

  B.等候期

  C.冻结期

  D.封闭期

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• 2按照《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为（    ）人民币，

  A.0.01元

  B.0.001元

  C.0.10元

  D.1元

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• 3下列不属于经纪商的权利与义务的是（    ）。

  A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

  B.如客户资金不足，向客户提供融资

  C.认真与客户签订证券买卖代理协议

  D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

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• 4证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划可以开立（    ）个专用证券账户。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

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• 5（    ）的资金存取方式，充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。

  A.证券营业部自办资金存取

  B.委托银行代理资金存取

  C.银证转账存取

  D.客户交易结算资金第三方存管

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• 6截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（    ）只。

  A.7

  B.9

  C.17

  D.23

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• 7某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（    ）。

  A.9 704份

  B.9 611份

  C.9 706份

  D.10 000份

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• 8中国证监会对从事证券自营业务的证券公司的财务状况有明确的规定，其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3千万元

  B.5千万元

  C.8千万元

  D.1亿元

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• 9银行间市场的交易品种主要是（    ），采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

  A.证券投资基金

  B.权证

  C.债券

  D.股票

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• 10证券交易内幕信息的知情人不包括（    ）。

  A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所有关人员

  C.持有公司15%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

  D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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