《证券公司监督管理条例》中规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（    ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1证券交易内幕信息的知情人不包括（    ）。

  A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所有关人员

  C.持有公司15%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

  D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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• 2银行间市场的交易品种主要是（    ），采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

  A.证券投资基金

  B.权证

  C.债券

  D.股票

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• 3中国证监会对从事证券自营业务的证券公司的财务状况有明确的规定，其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

  A.3千万元

  B.5千万元

  C.8千万元

  D.1亿元

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• 4某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（    ）。

  A.9 704份

  B.9 611份

  C.9 706份

  D.10 000份

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• 5截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（    ）只。

  A.7

  B.9

  C.17

  D.23

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• 6根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（    ）后方可转换为公司股票。

  A.1年

  B.9个月

  C.6个月

  D.3个月

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• 7上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（    ）。

  A.公告刊登日为T日

  B.申请材料送交日为T-5日前

  C.股权登记日为T+5日

  D.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

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• 8深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（    ）起，启用综合协议交易平台。

  A.2008年6月1日

  B.2008年12月3日

  C.2009年1月1日

  D.2009年1月12日

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• 9某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为（    ）元。

  A.9.4

  B.10

  C.10.3

  D.11.5

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• 10单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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