下列属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

试卷相关题目

• 1《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（    ）签订的。

  A.会计师事务所

  B.存管银行

  C.证券经纪商

  D.结算公司

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• 2对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（    ）措施。

  A.口头或书面警示

  B.约见谈话

  C.要求相关投资者提交书面承诺

  D.限制相关证券账户交易

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• 3在中小企业板和创业板，当（    ）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

  A.首次上涨或下跌达到或超过50%

  B.股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%

  C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%

  D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%

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• 4对于（    ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

  A.公司债券大宗交易

  B.专项资产管理计划协议交易

  C.权益类证券大宗交易

  D.债券大宗交易(除公司债券外)

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• 5协议平台接受交易用户申报的类型包括（    ）。

  A.单边报价

  B.双边报价

  C.定价申报

  D.委托申报

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• 6营业部为客户开立资金账户不得受理（    ）开立账户。

  A.法人以个人名义

  B.个人以个人名义

  C.法人以法人名义

  D.个人以法人名义

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• 7证券公司的客户招揽包括（    ）等环节。

  A.确定目标市场

  B.客户促成

  C.建立客户关系

  D.选择营销渠道

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• 8股票网上发行具有（    ）优点。

  A.经济性

  B.稳定性

  C.安全性

  D.高效性

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• 9新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（    ）。

  A.认购方式不同

  B.承销方式不同

  C.发行价格的确定方式不同

  D.认购成功者的确认方式不同

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• 10上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（    ）实现。

  A.发行公告的刊登

  B.网上发行与网下发行的回拨

  C.网下股份登记

  D.网上增发新股

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