对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（    ）措施。

试卷相关题目

• 1在中小企业板和创业板，当（    ）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

  A.首次上涨或下跌达到或超过50%

  B.股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%

  C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%

  D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%

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• 2对于（    ），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

  A.公司债券大宗交易

  B.专项资产管理计划协议交易

  C.权益类证券大宗交易

  D.债券大宗交易(除公司债券外)

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• 3协议平台接受交易用户申报的类型包括（    ）。

  A.单边报价

  B.双边报价

  C.定价申报

  D.委托申报

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• 4根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（    ）。

  A.可实现最大成交量的价格

  B.使未成交量最小的申报价格

  C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

  D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

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• 5市价委托的优点有（    ）。

  A.没有价格上的限制

  B.成交迅速且成交率高

  C.有利于客户实现预期投资计划

  D.证券经纪商执行委托指令比较容易

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• 6《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（    ）签订的。

  A.会计师事务所

  B.存管银行

  C.证券经纪商

  D.结算公司

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• 7下列属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

  A.坚持客户适当性管理原则

  B.坚持为客户保密的制度

  C.必须忠实办理受托业务

  D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

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• 8营业部为客户开立资金账户不得受理（    ）开立账户。

  A.法人以个人名义

  B.个人以个人名义

  C.法人以法人名义

  D.个人以法人名义

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• 9证券公司的客户招揽包括（    ）等环节。

  A.确定目标市场

  B.客户促成

  C.建立客户关系

  D.选择营销渠道

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• 10股票网上发行具有（    ）优点。

  A.经济性

  B.稳定性

  C.安全性

  D.高效性

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