上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（    ）实现。

试卷相关题目

• 1新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（    ）。

  A.认购方式不同

  B.承销方式不同

  C.发行价格的确定方式不同

  D.认购成功者的确认方式不同

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• 2股票网上发行具有（    ）优点。

  A.经济性

  B.稳定性

  C.安全性

  D.高效性

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• 3证券公司的客户招揽包括（    ）等环节。

  A.确定目标市场

  B.客户促成

  C.建立客户关系

  D.选择营销渠道

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• 4营业部为客户开立资金账户不得受理（    ）开立账户。

  A.法人以个人名义

  B.个人以个人名义

  C.法人以法人名义

  D.个人以法人名义

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• 5下列属于证券经纪商应承担的义务有（    ）。

  A.坚持客户适当性管理原则

  B.坚持为客户保密的制度

  C.必须忠实办理受托业务

  D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

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• 6投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（    ）。

  A.证券投资基金账户

  B.B股账户

  C.人民币普通股票账户

  D.人民币特殊股票账户

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• 7自营业务与经纪业务相比具有的特点有（    ）。

  A.决策的自主性

  B.交易过程的高效性

  C.收益的不稳定性

  D.交易的风险性

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• 8自营业务的风险主要包括（    ）。

  A.政策风险

  B.经营风险

  C.合规风险

  D.市场风险

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• 9下列事项中，属于内幕信息的有（    ）。

  A.公司涉及的重大诉讼

  B.公司债务担保的重大变更

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

  D.公司的经营方针和经营范围的重大变化

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• 10证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（    ）。

  A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

  B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

  C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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