投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（    ）事务。

试卷相关题目

• 1下列有关自营业务的含义，正确的有（    ）。

  A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

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• 2证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（    ）。

  A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

  B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

  C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  D.最近1年内不存在重大违法违规行为

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• 3开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（    ）。

  A.询价时间

  B.集合竞价交易时间

  C.撮合交易时间

  D.大宗交易时间

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• 4下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（    ）。

  A.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

  B.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  C.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 5股票网上发行方式的基本类型有（    ）。

  A.网上累计投标询价发行

  B.网上定价发行

  C.网上竞价发行

  D.网上定价市值配售

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• 6下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

  B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

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• 7下列属于证券经营机构的禁止行为的有（    ）。

  A.委托他人代为买卖证券

  B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

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• 8证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（    ）。

  A.证券公司与客户必须是“一对一”

  B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

  D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

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• 9证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

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• 10证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（    ）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理合同

  B.集合资产推广计划

  C.集合资产管理风险提示书

  D.集合资产管理计划说明书

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