证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年12月证券交易考前模拟卷(1)

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• 1我国上海证券交易所正式开业的时间是（    ）。

  A.1990年7月3日

  B.1990年12月19日

  C.1991年7月3日

  D.1992年12月19日

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• 2公开原则的核心要求是（    ）。

  A.实现市场信息的公开化

  B.公正地对待证券交易的参与各方

  C.上市公司对重大事项及时向社会公布

  D.参与交易的各方应当获得平等的机会

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• 3根据（    ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

  A.发行对象

  B.债券持有人

  C.发行主体

  D.债券承销商

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• 4开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（    ）的基础上再加一定的手续费而确定的。

  A.基金份额市值

  B.基金资产净值

  C.基金资产总价值

  D.双方协商

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• 5可转换债券具有（    ）的双重特性。

  A.股权和期权

  B.债权和期权

  C.债权和权证

  D.债权和股权

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• 6证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（    ）元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.5亿

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• 7委托指令根据（    ）划分，有市价委托和限价委托。

  A.委托时效限制

  B.委托订单的数量

  C.委托价格限制

  D.买卖证券的方向

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• 8在订单匹配原则方面，我国采用（    ）。

  A.经纪商优先原则

  B.价格优先原则、时间优先原则

  C.按比例分配原则、数量优先原则

  D.客户优先原则、做市商优先原则

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• 9目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（    ）。

  A.代码制

  B.挂名制

  C.匿名制

  D.实名制

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• 10（    ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

  A.证券存管

  B.证券交易

  C.证券托管

  D.证券交付

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