证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（    ）。

  A.询价时间

  B.集合竞价交易时间

  C.撮合交易时间

  D.大宗交易时间

  开始考试点击查看答案
• 2下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（    ）。

  A.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

  B.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  C.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

  开始考试点击查看答案
• 3股票网上发行方式的基本类型有（    ）。

  A.网上累计投标询价发行

  B.网上定价发行

  C.网上竞价发行

  D.网上定价市值配售

  开始考试点击查看答案
• 4根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（    ）。

  A.亲属关系型

  B.直接关系型

  C.陌生关系型

  D.间接关系型

  开始考试点击查看答案
• 5在证券经纪业务中，（    ）是招揽客户的前提和基础。

  A.目标市场选择

  B.营销渠道选择

  C.客户关系建立

  D.客户促成

  开始考试点击查看答案
• 6下列有关自营业务的含义，正确的有（    ）。

  A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

  B.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

  开始考试点击查看答案
• 7投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（    ）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定投资品种

  C.确定投资事项

  D.确定具体的资产配置策略

  开始考试点击查看答案
• 8下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

  B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  开始考试点击查看答案
• 9下列属于证券经营机构的禁止行为的有（    ）。

  A.委托他人代为买卖证券

  B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（    ）。

  A.证券公司与客户必须是“一对一”

  B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

  D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  开始考试点击查看答案