以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（    ）。

  A.最近6个月净资本均在50亿元以上

  B.最近一次证券公司分类评价为A类

  C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

  D.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

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• 2融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（    ），并由客户交存相应担保物的经营活动。

  A.出借资金供其买入证券

  B.出借资金

  C.出借证券供其卖出

  D.出借证券

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• 3违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。

  A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

  C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

  D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 4证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好

  B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

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• 5信息技术风险控制的措施包括（    ）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

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• 6证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（    ）。

  A.融资融券业务试点申请书

  B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议

  C.融资融券业务试点实施方案

  D.内部管理制度

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• 7证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监督管理委员会提交相关材料时如中国证券监督管理委员会要求提交的其他文件，视审核工作需要提交，其中至少包括由其他机构提交的（    ）。

  A.证券公司住所地证监局出具的监管意见函

  B.中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见

  C.地方证券业协会对证券公司的评审意见

  D.上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的技术系统全网测试评估报告

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• 8证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（    ）。

  A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

  B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

  C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

  D.交易所要求提交的其他文件

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• 9开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（    ）。

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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• 10以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（    ）。

  A.签约

  B.开户

  C.授信

  D.保证金收取

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