证劵从业资格证劵从业资格证券交易2011年证券从业资格考试《证券交易》第八章--融资融券业务试题

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• 1中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（    ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

  A.5

  B.8

  C.10

  D.15

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• 2融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（    ）的架构设立和运行。

  A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

  B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

  C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

  D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

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• 3客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（    ）证券账户。

  A.一级

  B.二级

  C.三级

  D.初始

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• 4证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（    ）交易日。

  A.1个

  B.2个

  C.5个

  D.10个

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• 5客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（    ）股或流通市值不低于（    ）元。

  A.1亿，5亿

  B.2亿，5亿

  C.5亿，8亿

  D.2亿，8亿

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• 6融券卖出的申报价格不得低于该证券的（    ）。

  A.收盘价

  B.前一日平均收盘价

  C.最新成交价

  D.净值

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• 7标的证券为股票的，应当符合的条件是（    ）。

  A.在交易所上市交易满2个月

  B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

  C.股东人数不少于l 000人

  D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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• 8客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（    ）。

  A.15%

  B.20%

  C.50%

  D.100%

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• 9客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（    ）。

  A.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100%

  B.融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100%

  C.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100%

  D.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00%

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• 10维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（    ）。

  A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

  B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

  C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)

  D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

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