违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好

  B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

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• 2信息技术风险控制的措施包括（    ）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

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• 3业务管理风险控制的措施包括（    ）。

  A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

  B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

  C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

  D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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• 4客户信用风险控制的措施包括（    ）。

  A.建立客户选择与授信制度

  B.严格合同管理、履行风险提示

  C.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示

  D.建立健全预警补仓和强制平仓制度

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• 5证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（    ）。

  A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

  B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

  C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

  D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

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• 6融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（    ），并由客户交存相应担保物的经营活动。

  A.出借资金供其买入证券

  B.出借资金

  C.出借证券供其卖出

  D.出借证券

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• 7首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（    ）。

  A.最近6个月净资本均在50亿元以上

  B.最近一次证券公司分类评价为A类

  C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

  D.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

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• 8以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（    ）。

  A.客户交易结算资金第三方存管有效实施

  B.账户开立、管理规范，客户资料完整真实

  C.建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系

  D.未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形

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• 9证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（    ）。

  A.融资融券业务试点申请书

  B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议

  C.融资融券业务试点实施方案

  D.内部管理制度

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• 10证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监督管理委员会提交相关材料时如中国证券监督管理委员会要求提交的其他文件，视审核工作需要提交，其中至少包括由其他机构提交的（    ）。

  A.证券公司住所地证监局出具的监管意见函

  B.中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见

  C.地方证券业协会对证券公司的评审意见

  D.上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的技术系统全网测试评估报告

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