严格控制业务集中度的有关规定有（    ）。

试卷相关题目

• 1对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（    ）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

  开始考试点击查看答案
• 2当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

  A.调整标的证券标准或范围

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整维持担保比例

  开始考试点击查看答案
• 3业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（    ）的可能性。

  A.资产流动性不足

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.盈利能力下降

  D.业务管理风险加大

  开始考试点击查看答案
• 4业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（    ）等原因导致业务经营损失的可能性。

  A.制度不全

  B.管理不善

  C.控制不力

  D.操作失误

  开始考试点击查看答案
• 5客户及其一致行动人通过（    ）和（    ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  A.客户信用交易担保证券账户

  B.信用交易证券交收账户

  C.普通证券账户

  D.信用证券账户

  开始考试点击查看答案
• 6建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（    ）。

  A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

  B.建立客户信用评估制度

  C.明确客户征信的内容、程序和方式

  D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（    ）。

  A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

  B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

  C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

  D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

  开始考试点击查看答案
• 8客户信用风险控制的措施包括（    ）。

  A.建立客户选择与授信制度

  B.严格合同管理、履行风险提示

  C.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示

  D.建立健全预警补仓和强制平仓制度

  开始考试点击查看答案
• 9业务管理风险控制的措施包括（    ）。

  A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训

  B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

  C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

  D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

  开始考试点击查看答案
• 10信息技术风险控制的措施包括（    ）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

  开始考试点击查看答案