业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（    ）的可能性。

试卷相关题目

• 1业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（    ）等原因导致业务经营损失的可能性。

  A.制度不全

  B.管理不善

  C.控制不力

  D.操作失误

  开始考试点击查看答案
• 2客户及其一致行动人通过（    ）和（    ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  A.客户信用交易担保证券账户

  B.信用交易证券交收账户

  C.普通证券账户

  D.信用证券账户

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司应当在每一月份结束后l0个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（    ）。

  A.融资融券业务客户的开户数量

  B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

  C.客户交存的担保物种类和数量

  D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

  开始考试点击查看答案
• 4交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（    ）。

  A.融资买入额

  B.融资余额

  C.融券卖出量

  D.融券余量

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司应当于每个交易日（    ）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

  A.12：00

  B.15：00

  C.20：00

  D.22：00

  开始考试点击查看答案
• 6当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

  A.调整标的证券标准或范围

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整维持担保比例

  开始考试点击查看答案
• 7对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（    ）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

  开始考试点击查看答案
• 8严格控制业务集中度的有关规定有（    ）。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的l0%

  D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

  开始考试点击查看答案
• 9建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（    ）。

  A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

  B.建立客户信用评估制度

  C.明确客户征信的内容、程序和方式

  D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（    ）。

  A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

  B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

  C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

  D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

  开始考试点击查看答案