证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （    ）

试卷相关题目

• 1证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（    ）情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

  A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

  B.通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购

  C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易

  D.超出投资范围和比例进行投资

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• 5集合资产管理合同应包括的主要内容有（    ）。

  A.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

  B.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

  C.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

  D.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

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• 6一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。 （    ）

  A.对

  B.错

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