专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。 （    ）

试卷相关题目

• 1证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （    ）

  A.对

  B.错

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