集合资产管理合同应包括的主要内容有（    ）。

试卷相关题目

• 1集合资产管理计划说明书的主要内容是（    ）。

  A.投资理念与投资策略

  B.投资决策依据、投资程序与风险控制

  C.投资规模与投资方

  D.投资限制

  开始考试点击查看答案
• 2集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（    ）。

  A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

  B.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划

  C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

  D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

  开始考试点击查看答案
• 3对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（    ）。

  A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

  B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

  C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人

  D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（    ）。

  A.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产

  B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管

  C.代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理

  D.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司不得接受本公司（    ）成为定向资产管理业务客户。

  A.董事

  B.监事

  C.从业人员

  D.从业人员配偶

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（    ）情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

  A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

  B.通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购

  C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易

  D.超出投资范围和比例进行投资

  开始考试点击查看答案
• 7资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案