下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司不得接受本公司（    ）成为定向资产管理业务客户。

  A.董事

  B.监事

  C.从业人员

  D.从业人员配偶

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• 2下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（    ）。

  A.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益

  B.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作

  C.投资风险由证券公司和客户共同承担

  D.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

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• 3违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

  B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

  C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

  D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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• 4证券公司从事证券资产管理业务，有下列（    ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

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• 5证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（    ）。

  A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

  B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

  C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

  D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

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• 6对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（    ）。

  A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

  B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

  C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人

  D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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• 7集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（    ）。

  A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

  B.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划

  C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

  D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

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• 8集合资产管理计划说明书的主要内容是（    ）。

  A.投资理念与投资策略

  B.投资决策依据、投资程序与风险控制

  C.投资规模与投资方

  D.投资限制

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• 9集合资产管理合同应包括的主要内容有（    ）。

  A.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

  B.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

  C.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

  D.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

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• 10证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（    ）情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

  A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

  B.通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购

  C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易

  D.超出投资范围和比例进行投资

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