准确地说，（    ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

试卷相关题目

• 1（    ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.特约日交收

  D.发行日交收

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• 2一般规定，交易所会员在至少保留（    ）个席位的前提下允许转让席位。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.1

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• 3证券交易风险的监察通常可从（    ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

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• 4在三级清算模式中，（    ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

  A.一级清算

  B.二级清算

  C.三级清算

  D.四级清算

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• 5证券交易所会员是指经中国证监会批准设立。具有法人资格。依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（    ）。

  A.上市公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.证券登记结算公司

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• 6证券营业部的通讯设备管理包括（    ）。

  A.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

  B.机型、容量、数量

  C.机型先进、容量充足、数量足够

  D.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

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• 7从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（    ），另一类是（ ）。

  A.系统性风险 非系统性风险

  B.基本风险 非基本风险

  C.政策风险 法律风险

  D.市场风险 非市场风险

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• 8根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券。企业债券和经中国人民银行批准发行的（    ）。

  A.地方债券

  B.欧洲债券

  C.国际债券

  D.金融债券

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• 9（    ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

  A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

  B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

  C.证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票

  D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

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• 10在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（    ）。

  A.第三市场

  B.第四市场

  C.店头市场

  D.证券交易所

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