一般规定，交易所会员在至少保留（    ）个席位的前提下允许转让席位。

试卷相关题目

• 1证券交易风险的监察通常可从（    ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

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• 2在三级清算模式中，（    ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

  A.一级清算

  B.二级清算

  C.三级清算

  D.四级清算

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• 3证券交易所会员是指经中国证监会批准设立。具有法人资格。依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（    ）。

  A.上市公司

  B.证券公司

  C.商业银行

  D.证券登记结算公司

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• 4包含证券中央登记结算机构。异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)。证券经营机构。投资者四方面的清算模式称为（    ）

  A.一级清算模式

  B.二级清算模式

  C.三级清算模式

  D.四级清算模式

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• 5证券营业部的损益管理大致包括（    ）。

  A.统收统支、单独核算

  B.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易。存取款自由

  C.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

  D.财务收支管理

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• 6（    ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.特约日交收

  D.发行日交收

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• 7准确地说，（    ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  B.2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  D.2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

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• 8证券营业部的通讯设备管理包括（    ）。

  A.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

  B.机型、容量、数量

  C.机型先进、容量充足、数量足够

  D.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

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• 9从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（    ），另一类是（ ）。

  A.系统性风险 非系统性风险

  B.基本风险 非基本风险

  C.政策风险 法律风险

  D.市场风险 非市场风险

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• 10根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券。企业债券和经中国人民银行批准发行的（    ）。

  A.地方债券

  B.欧洲债券

  C.国际债券

  D.金融债券

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