证券交易所会员是指经中国证监会批准设立。具有法人资格。依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（    ）。

试卷相关题目

• 1包含证券中央登记结算机构。异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)。证券经营机构。投资者四方面的清算模式称为（    ）

  A.一级清算模式

  B.二级清算模式

  C.三级清算模式

  D.四级清算模式

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• 2证券营业部的损益管理大致包括（    ）。

  A.统收统支、单独核算

  B.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易。存取款自由

  C.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

  D.财务收支管理

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• 3开立证券账户的基本原则是________。

  A.合法性和公正性

  B.真实性和公开性

  C.合法性和真实性

  D.公正性和公平性

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• 4负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（    ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

  A.7

  B.15

  C.20

  D.30

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• 5系统性风险一般包括（    ）

  A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

  B.企业风险、违约风险

  C.经营风险、信用风险

  D.基本风险、经营管理风险

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• 6在三级清算模式中，（    ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

  A.一级清算

  B.二级清算

  C.三级清算

  D.四级清算

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• 7证券交易风险的监察通常可从（    ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

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• 8一般规定，交易所会员在至少保留（    ）个席位的前提下允许转让席位。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.1

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• 9（    ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.特约日交收

  D.发行日交收

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• 10准确地说，（    ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  A.业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  B.2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  C.主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

  D.2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

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