狭义的基金监管，一般专指（ ），即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金 市场主体及其活动的监督和管理。

试卷相关题目

• 1 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括（ ）。

  A.从基金财产中计提的销售服务费金额

  B.从基金财产中计提的管理费金额

  C.从基金财产中计提的托管费金额

  D.基金销售费用金额

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• 2 关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是（ ）。

  A.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有

  B.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配

  C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担

  D.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬

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• 3 货币市场基金收益公告需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化 收益率。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 4 基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。I.基金宣传推介材料的形式和用途说明n.基金宣传推介材料i.基金管理公司督察长出具的合规意见书w.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件

  A.i、n、in

  B.i、n、in、iv

  C.i、n

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• 5 下列不属于合规管理部门合规政策的内容的是（ ）。

  A.合规管理部门的功能和职责

  B.合规负责人的合规管理职责

  C.合规管理部门与其他部门之间的关系

  D.合规管理部门的岗位设置和职责

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• 6基金宣传推介材料登载该基金和基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，基金管理人应特别声明（ ）。

  A.基金的过往业绩说明基金管理人有很好的投资能力

  B.本基金的业绩可以达到过往业绩的平均水平

  C.本基金的业绩以过往业绩的平均水平为底线

  D.基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证

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• 7ETF基金应当在（ ）公布份额参考净值。

  A.基金管理人指定时点

  B.每日休市后

  C.每日开市前

  D.交易时间内实时

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• 8 我国开放式基金注册登记的模式不包括（ ）。

  A.基金管理人自建注册登记的“内置”模式

  B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

  C.基金管理人自建注册登记体系的“静态”模式

  D.“内置’’和“外置”的混合模式

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• 9甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多家基金。甲的父亲大量购买了其中一只 基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故 该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，以下表述正确的是（ ）。I.甲的做法不符合公平对待客户的要求 n.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益 in.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求 w.甲的做法体现了客户利益优先的原则

  A.I、n

  B.m、iv

  C.n、m

  D.i、in

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• 10( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  A.总经理

  B.部门主管

  C.部门经理

  D.督察长

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