下列不属于合规管理部门合规政策的内容的是（ ）。

试卷相关题目

• 1 下列不属于全球基金发展的趋势及特点的是（ ）。

  A.日本基金居于主流

  B.开放式基金远超封闭式基金

  C.基金业竞争加剧，行业集中度髙

  D.基金资产来源以养老计划为主

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• 2资产管理行业的受托资产通常是（ ）。

  A.金融资产、实物资产和其他监管部门认可的资产

  B.实物资产

  C.金融资产

  D.金融资产和实物资产

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• 3 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是（ ）。

  A.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

  B.基金公司销售人员维护机构客户

  C.基金公司销售人员开发高净值个人客户

  D.基金公司通过自主开发建立的电子商务平台销售基金产品

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• 4( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

  A.内部控制制度

  B.内部控制规范

  C.内部控制章程

  D.内部控制大纲

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• 5 下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（ ）。

  A.分享基金财产收益

  B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

  C.保存基金信息资料

  D.按照规定要求召开基金投资人大会

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• 6 基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。I.基金宣传推介材料的形式和用途说明n.基金宣传推介材料i.基金管理公司督察长出具的合规意见书w.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件

  A.i、n、in

  B.i、n、in、iv

  C.i、n

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• 7 货币市场基金收益公告需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化 收益率。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 8 关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是（ ）。

  A.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有

  B.基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配

  C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担

  D.基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬

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• 9 基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括（ ）。

  A.从基金财产中计提的销售服务费金额

  B.从基金财产中计提的管理费金额

  C.从基金财产中计提的托管费金额

  D.基金销售费用金额

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• 10 狭义的基金监管，一般专指（ ），即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金 市场主体及其活动的监督和管理。

  A.基金销售机构监管

  B.行政监管

  C.行业监管

  D.社会力量监管

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