基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷五

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• 1货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的 收益公告应当披露（ ）。I .截至前一日的基金资产净值D.前一日的每万份基金收益ID.基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益IV.前一日的7日年化收益率

  A.n、W

  B.I、I、IV

  C.i、n、in

  D.i、n

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• 2 QDII基金可以进行的行为有（ ）。

  A.购买不动产

  B.购买实物商品

  C.从事证券承销业务

  D.投资政府债券

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• 3不可以召集基金份额持有人大会的是（ ）。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

  D.基金监管部门

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• 4关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是（ ）。

  A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金

  B.公司型基金在法律上不具有独立法人地位

  C.契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件

  D.公司型基金是依据基金公司章程设立的

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• 5在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

  A.2

  B.15

  C.60

  D.90

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• 6投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确 实接受了认购申请，一般可于（ ）日査询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募 集期结朿后才能确认。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+7

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• 7当开放式基金出现巨额赎回时，下列最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。

  A.基金资产组合中，现金类资产配置较少

  B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请

  C.托管人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动

  D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中

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• 8如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.30

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• 9 下列不属于基金托管业务的重大事件的是（ ）。

  A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动 超过20%

  B.托管人的法定名称或住所发生变更

  C.发生涉及托管业务的诉讼

  D.托管人的负责人受到严重行政处罚

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• 10 下列不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（ ）。

  A.支付申购赎回费

  B.安全保管基金财产

  C.投资运作管理

  D.基金份额净值计算

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