投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。

试卷相关题目

• 1与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。

  A.只能以现金认购

  B.只能以证券认购

  C.既可以用现金认购，也可以用证券认购

  D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

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• 2 关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是（ ）。

  A.社会关系不同决定了道德的差异性

  B.主要反映了社会价值观存在根本性不同

  C.不同的社会具有不同的道德

  D.社会经济基础不同决定了道德的差异性

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• 3 关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。

  A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场

  B.基金托管人对基金投资运作进行监督

  C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

  D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

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• 4 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。

  A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

  B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

  C.只能由基金管理人办理

  D.只能由销售机构办理

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• 5 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。

  A.分散投资

  B.分散风险

  C.保证收益

  D.增大投资

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• 6规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（ ）应遵循的要求。

  A.披露内容

  B.披露形式

  C.披露时间

  D.披露地点

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• 7基金合同特别约定的事项不包括（ ）。

  A.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

  B.基金当事人的权利义务

  C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

  D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

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• 8( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

  A.系统

  B.非系统

  C.财务

  D.合规

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• 9基金的信息技术系统服务不包括（

  A.提供基金业务应用软件开发

  B.进行信息系统运营维护

  C.提供基金交易电子商务平台

  D.进行基金的宣传推介

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• 10根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（ ）。

  A.应选择遵守高效力级别的规范

  B.应选择遵守最容易执行的规范

  C.应选择遵守发布时间最新的规范

  D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范

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