关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1 关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。

  A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场

  B.基金托管人对基金投资运作进行监督

  C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人

  D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

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• 2 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。

  A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理

  B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理

  C.只能由基金管理人办理

  D.只能由销售机构办理

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• 3 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（ ）。

  A.分散投资

  B.分散风险

  C.保证收益

  D.增大投资

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• 4基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。

  A.责令其限期改正

  B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

  C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

  D.限制有关股东行使股东权利

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• 5当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0. 5%时，基金管 理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。

  A.只能以现金认购

  B.只能以证券认购

  C.既可以用现金认购，也可以用证券认购

  D.既不能用现金认购，也不能用证券认购

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• 7投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。

  A.资金拨付确认函

  B.股票

  C.受益凭证

  D.债务凭证

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• 8规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（ ）应遵循的要求。

  A.披露内容

  B.披露形式

  C.披露时间

  D.披露地点

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• 9基金合同特别约定的事项不包括（ ）。

  A.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

  B.基金当事人的权利义务

  C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

  D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

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• 10( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

  A.系统

  B.非系统

  C.财务

  D.合规

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