在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有 关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利， 重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。

试卷相关题目

• 1已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需 通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容不包 括（）。

  A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

  B.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定

  C.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况

  D.申请机构股东的股权结构情况

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• 2中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相 关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。

  A.《中华人民共和国律师法》

  B.《律师事务所管理办法》

  C.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

  D.《中华人民共和闰证券投资基金法》

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• 3新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私 募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）I .信息披露制度 n .运营风险控制制度N r.合格投资者风险揭示制度 iv.利益冲突的投资交易制度

  A.I 、 n 、 m

  B.i 、 n 、 iv

  C.n、n、iv

  D.i、n、in、iv

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• 4中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机 构名单的情况包括（）。I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次n.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列 人企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单1 .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

  A.I、n、iv

  B.I、n、v

  C.n、m、iv

  D.n、i、v

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• 5股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由() 为私募基金管理人办结登记手续。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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• 6私募基金的募集主体包括（）。I .基金销售机构 n .私募基金管理人m.基金托管机构 iv.基金监管机构

  A.I、iv

  B.I、n

  C.n、n

  D.i、n

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• 7有关风险揭示书的内容，以下说法不正确的是（）。

  A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引 不一致所涉风险、基金未在中国证券投资基金业协会登记备案的风险等

  B.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、 募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

  C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险，基金运营风险、流动性风险、 募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

  D.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利 义务、费用及税收、纠纷解决方式等

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• 8中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理 办法》的意义不包括（）。

  A.加强私募基金信息披露的制度建设

  B.保护私募基金管理人的合法权益

  C.规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

  D.有利于保障私募基金投资者的知情权

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• 9股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束 之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组 合情况等信息。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10有关基金的信息披露，如下说法错误的是（）。

  A.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人 采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律 处分

  B.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报

  C.涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露

  D.信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露 基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息

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