已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需 通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容不包 括（）。

试卷相关题目

• 1中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相 关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。

  A.《中华人民共和国律师法》

  B.《律师事务所管理办法》

  C.《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

  D.《中华人民共和闰证券投资基金法》

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• 2新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私 募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）I .信息披露制度 n .运营风险控制制度N r.合格投资者风险揭示制度 iv.利益冲突的投资交易制度

  A.I 、 n 、 m

  B.i 、 n 、 iv

  C.n、n、iv

  D.i、n、in、iv

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• 3中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机 构名单的情况包括（）。I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次n.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列 人企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单1 .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

  A.I、n、iv

  B.I、n、v

  C.n、m、iv

  D.n、i、v

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• 4股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由() 为私募基金管理人办结登记手续。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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• 5股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工 作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

  A.10

  B.15

  C.17

  D.20

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• 6在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有 关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利， 重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。

  A.未来收益

  B.基金要素

  C.基金风险

  D.到期收益率

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• 7私募基金的募集主体包括（）。I .基金销售机构 n .私募基金管理人m.基金托管机构 iv.基金监管机构

  A.I、iv

  B.I、n

  C.n、n

  D.i、n

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• 8有关风险揭示书的内容，以下说法不正确的是（）。

  A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引 不一致所涉风险、基金未在中国证券投资基金业协会登记备案的风险等

  B.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、 募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

  C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险，基金运营风险、流动性风险、 募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

  D.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利 义务、费用及税收、纠纷解决方式等

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• 9中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理 办法》的意义不包括（）。

  A.加强私募基金信息披露的制度建设

  B.保护私募基金管理人的合法权益

  C.规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

  D.有利于保障私募基金投资者的知情权

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• 10股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束 之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组 合情况等信息。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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