中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相 关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。

试卷相关题目

• 1新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私 募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）I .信息披露制度 n .运营风险控制制度N r.合格投资者风险揭示制度 iv.利益冲突的投资交易制度

  A.I 、 n 、 m

  B.i 、 n 、 iv

  C.n、n、iv

  D.i、n、in、iv

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• 2中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机 构名单的情况包括（）。I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次n.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列 人企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单1 .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

  A.I、n、iv

  B.I、n、v

  C.n、m、iv

  D.n、i、v

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• 3股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由() 为私募基金管理人办结登记手续。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.中国银行业监督管理委员会

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• 4股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工 作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

  A.10

  B.15

  C.17

  D.20

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• 5以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的 有（）。I .《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 n .《私募投资基金信息披露管理办法》 in .《私募投资基金募集行为管理办法》IV .《中华人民共和国证券投资基金法》

  A.I、n、n、iv

  B.in, iv

  C.i 、 n

  D.i 、 n 、 m

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• 6已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需 通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容不包 括（）。

  A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

  B.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定

  C.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况

  D.申请机构股东的股权结构情况

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• 7在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有 关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利， 重点揭示（），并与投资者签署风险揭示书。

  A.未来收益

  B.基金要素

  C.基金风险

  D.到期收益率

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• 8私募基金的募集主体包括（）。I .基金销售机构 n .私募基金管理人m.基金托管机构 iv.基金监管机构

  A.I、iv

  B.I、n

  C.n、n

  D.i、n

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• 9有关风险揭示书的内容，以下说法不正确的是（）。

  A.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引 不一致所涉风险、基金未在中国证券投资基金业协会登记备案的风险等

  B.私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、 募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

  C.私募基金的一般风险，包括资金损失风险，基金运营风险、流动性风险、 募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等

  D.投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利 义务、费用及税收、纠纷解决方式等

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• 10中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理 办法》的意义不包括（）。

  A.加强私募基金信息披露的制度建设

  B.保护私募基金管理人的合法权益

  C.规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式

  D.有利于保障私募基金投资者的知情权

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