某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（ ）。 

试卷相关题目

• 1证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。

  A.责令限期整改

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.撤销高级管理人员任职资格

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• 2证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有（ ）。

  A.向股东作获利保证

  B.按规定履行信息披露义务

  C.向股东承诺共担风险

  D.将开户资料提交期货公司

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• 3证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？( )

  A.本公司控股的期货公司

  B.本公司全资拥有的期货公司

  C.被同一机构控制的期货公司

  D.由同一机构参股的期货公司

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• 4下列关于证券公司业务的表述，正确的有（ ）。

  A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

  B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保

  C.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易

  D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

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• 5证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

  A.协助办理开户手续

  B.代理客户从事期货交易

  C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

  D.代期货公司、客户收付期货保证金

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• 6某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万 元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。 

  A.期货公司应承担相关赔偿责任

  B.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

  C.监管机构可以处罚陈某

  D.监管机构可以处罚期货公司

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• 7某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（ ）。

  A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生 重大变化时由证券公司提示风险

  B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资 从事期货交易

  C.在查看了客户身份证件复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪 合同》上签字

  D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司 承担

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• 8根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是( )

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.中国期货保证金监控中心

  D.中国期货业协会

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• 9根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立 ()。

  A.结算账户

  B.交易编码

  C.资金账号

  D.统一开户编码

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• 10根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交 客户交易编码申请。

  A.中国期货保证金监控中心

  B.中国证券登记结算公司

  C.期货交易所

  D.中国期货业协会

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