下列关于证券公司业务的表述，正确的有（ ）。

试卷相关题目

• 1证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

  A.协助办理开户手续

  B.代理客户从事期货交易

  C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

  D.代期货公司、客户收付期货保证金

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• 2证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准有（ ）。、

  A.净资本不低于12亿元

  B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 的 150%

  C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供 的反担保除外

  D.净资本不低于净资产的80%

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• 3根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列（ ）行为的，将面临监管机构的行政处罚。

  A.为客户从事期货交易提供担保

  B.代客户下达交易指令

  C.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

  D.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离

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• 4证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（）情况进行定期检查。

  A.风险隔离制度的执行情况

  B.内部控制制度的执行情况

  C.营业部中间介绍业务的开展情况

  D.中间介绍业务规则的执行情况

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• 5证券公司介绍其控股股东参与期货交易’以下做法错误的有（）。

  A.对股东的开户资料进行审查

  B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同

  C.代股东接收交易密码

  D.代股东下达交易指令

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• 6证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？( )

  A.本公司控股的期货公司

  B.本公司全资拥有的期货公司

  C.被同一机构控制的期货公司

  D.由同一机构参股的期货公司

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• 7证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有（ ）。

  A.向股东作获利保证

  B.按规定履行信息披露义务

  C.向股东承诺共担风险

  D.将开户资料提交期货公司

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• 8证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。

  A.责令限期整改

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.撤销高级管理人员任职资格

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• 9某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（ ）。 

  A.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

  B.提供期货行情信息

  C.协助期货公司向客户提示风险

  D.协助期货公司办理开户手续

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• 10某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万 元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。 

  A.期货公司应承担相关赔偿责任

  B.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

  C.监管机构可以处罚陈某

  D.监管机构可以处罚期货公司

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